Данное уголовное дело – одно из самых крупных хищений картин
Данный способ был применен менеджером одной из крупных финансовых организаций в отношении своего клиента, владеющего еврооблигациями Московского кредитного банка. ISIN XS0879105558.
Во всех случаях, которые мне довелось рассмотреть как адвокату, мошеннические действия осуществлялись сразу после подачи заявки о выводе денежных средств.
_____________________________________________________________________________
Брокер-мошенник, имея в своем распоряжении открытую маржинальную сделку клиента ждет того, чтобы клиент проиграл и его маржинальный счет стал бы убывать в пользу брокера, поэтому, если вкладчик не проигрывает, применяются способы вынуждающие закрыть позиции по цене, при которой от средств клиента остается 5-10%.
Пока игрок не беспокоит брокера, последний ничем не напоминает мошенника, ведь деньги клиента находятся у него. Однако при поступлении заявки на вывод денежных средств менеджмент компании понимает, что это приведет к уменьшению баланса. По этой причине действия сотрудников брокерских компании направлены на блокировку продажи бумаг по цене невыгодной для брокера. В последнем случае менеджер брокера попросту не исполнял заявку и отказывался осуществлять продажу ценных бумаг по цене названной клиентом. Стоимость ценных бумаг при этом была равна 170 000 долларов.
При этом делаются заявления на вроде: ваша цена не соответствует цене в данный момент или ваша цена индикативна, а на внебиржевом рынке цены другие. На обращения клиента в службу клиентского сервиса ему заявляют, что ваш менеджер такой-то, его не заменят и вопросы необходимо решать с ним.
Второй третий и последующие звонки менеджеру к успеху не приводят. (В одном из случаев менеджер открыто заявлял клиенту, что не позволит вывести деньги и обрывал связь).
Пока клиент размышляет, как ему поступить, с ним связывается сам брокер. Теперь он знает намерения клиента, поэтому мошеннику необходимо получить от последнего заявку, чтобы оставить финансы российского гражданина у себя.
Для этого менеджер информирует клиента сообщая последнему ложные сведения о состоянии торгов, например в одном из случаев менеджер заявил, что на рынке обвал, облигации российских эмитентов пикируют и, если клиент не поторопится и не отдаст распоряжение на продажу по 60 дол., то он продаст по цене гораздо ниже, 40 дол, в таком случае клиент не только потеряет все деньги, но и будет должен брокеру. Заявления, что цены на Блумберг, Рейтерс или ином информагентстве иные и никакого стремительного обвала нет игнорируются, в ход идут заумные обороты про организованные и неорганизованный рынок, индикативные цены.
После пролома обороны клиента, когда он уже согласился с условиями менеджера, совершается малозаметная, но очень важная операция:
Менеджер переводит звонок на оператора, который принимает заявку.
Оператор приняв заявку технически ее исполняет. Заявка фиксируется под запись. И, конечно, запись предыдущего разговора с менеджером не производилась.
По замыслу жуликов, клиент, не располагая доказательствами разговора с персоналом брокера не может доказать неверное информирование относительно цен на рынке; брокер, напротив обладает доказательством поданной клиентом заявки в которой указана и цена и количество ценных бумаг.
Тем самым сильно заниженная цена становится исключительно ответственностью клиента и особенностями его финансовой стратегии.
Мошенничество, как оконченный состав преступления, предусмотренный ст. 159 УК РФ, завершено. Клиенту возвращаются мизерные остатки денежных средств, а 90 процентов его счета достаются брокеру оффшорной юрисдикции.
Клиент не сможет доказать незаконность продажи ценных бумаг, регистрация в оффшорной зоне также придает уверенности в недосягаемости от судебных притязаний. По крайней мере, так думает брокер-мошенник.
_____________________________________________________________________________
Что делать если вы столкнулись с мошенническими действиями брокеров читайте в следующей статье.
Автор: Адвокат Евгений Москаленко
Поделиться с друзьями
Задайте свой вопрос, получите консультацию